金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗