昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供(gōng)主(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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