一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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