科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告(gà陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌o)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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