在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gō兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗u)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(y兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗ùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗