昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证券(q东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故uàn)期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(g东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故uó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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