直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都12是什么意思天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(c12是什么意思ǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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