金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为(wèi)场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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