在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)湖南电大几本，湖南长沙电大是几本杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sā湖南电大几本，湖南长沙电大是几本n)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 湖南电大几本，湖南长沙电大是几本