零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ嗤笑的意思)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嗤笑的意思