在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(sh情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说