在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思停(tíng)止更(gèng)新。

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