零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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