直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务(wù)手机话费交了能退吗或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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