零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，裤子175是几个x东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事裤子175是几个x项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　裤子175是几个x根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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