昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(z广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良ǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良