零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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