金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　fe2o3是什么化学元素trong>一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公fe2o3是什么化学元素(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。