金融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的(de)协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布(bù)联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交(jiāo)易及结(jié)算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng世界上哪个国家女人最开放)心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相关监管(guǎn)规定及(j世界上哪个国家女人最开放í)业务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中(zhōng)心(x世界上哪个国家女人最开放īn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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