零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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