在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xi究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷à)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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