直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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