昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要什么是等量关系式，什么是等量关系四年级作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务什么是等量关系式，什么是等量关系四年级活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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