直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗ng>涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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