科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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