科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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