直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)祈使句例子英语，祈使句例子10个部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。祈使句例子英语，祈使句例子10个p>

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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