直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音闲游的意思 闲游的反义词是什么(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(闲游的意思 闲游的反义词是什么nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(闲游的意思 闲游的反义词是什么yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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