直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记禧与喜的区别是什么，喜字logo设计岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　禧与喜的区别是什么，喜字logo设计t="券(quàn)商(shāng)员工(gōng)抖(dǒu)音当“大(dà)V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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