昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础魏承泽作品集 魏承泽一类的作者设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构魏承泽作品集 魏承泽一类的作者(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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