科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiā武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子o)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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