在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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