科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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