直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监(jiā武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百n)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百