金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作(发字有几画，发字有几画五行什么zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护(h发字有几画，发字有几画五行什么ù)“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确(què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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