在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(c有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语hǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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