金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(ch中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单á)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(z中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单hèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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