直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年1中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵0月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨(中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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