近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月1西安市城六区是哪几个1日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并(bìng)购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口西安市城六区是哪几个银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市(s西安市城六区是哪几个hì)场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 西安市城六区是哪几个