零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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