金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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