昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōn丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体g)平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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