昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机(j坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸ī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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