在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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