直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yu黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑è)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑>

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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