金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清(qīng)算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口完成内地银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一(yī)步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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