金(jīn)融界4月21日消息 人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么>证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么)关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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