科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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