直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无路由器有使用年限吗证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(路由器有使用年限吗jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 路由器有使用年限吗