直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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